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南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要

来源:本站原创  作者:admin  更新时间:2021-11-21  浏览次数:

  1.场内简称:在线.《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数

  详见《南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十一部分“基

  投资人在申购基金份额时,申购代理券商可按照不超过0.2%的标准收取佣金

  投资人在赎回基金份额时,赎回代理券商可按照不超过0.2%的标准收取佣金

  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

  标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市

  标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心

  理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,

  (3)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定目标的风

  由于标的指数调整成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等行为导

  致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市值配售、成份股停

  牌或摘牌、股流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合以及与基金运作相关的费用

  尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定

  范围内,但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不同于基金份额净值

  证券交易所发布基金份额参考净值(IOPV),供投资人交易、申购、赎回基金份额时参

  考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在差异,IOPV计算也可能出现错误。投资人若参考

  基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位,由此可能导

  致投资人按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购赎回

  单位全部赎回。若基金管理人设置当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账

  户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限,投资人可能无法赎回的风险。

  本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过程中,由

  于市场变化、部分成份股流动性差等因素,导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的

  因本基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市,或被基金份额持有人大会决议提

  1)申购赎回代理券商因多种原因,导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终止,

  2)登记机构可能调整结算制度,对投资者基金份额、资金的结算方式发生变化,制度

  调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易所及其他代理

  3)证券/期货交易所、登记机构、基金托管人及其他代理机构可能违约,导致基金或投

  本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护,未来指数编制机构可能由于各

  种原因停止对指数的管理和维护,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个

  工作日向中国证监会报告并提出解决方案,如更换基金标的指数、转换运作方式,与其他

  基金合并、或者终止基金合同等,并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。投资

  人将面临更换基金标的指数、转换运作方式,与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。

  自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间,基金管理人应按照

  指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基

  金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在

  《基金合同》生效之日起2年内,连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200

  人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人

  大会。如本基金在《基金合同》生效2年后继续存续的,连续30个工作日出现基金份额持

  有人数量不满200人或者基金资产净值低于1亿元情形的,基金合同应当终止,无需召开

  本基金的投资范围包括中国存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临

  的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以

  及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股

  东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、

  行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;

  因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;

  存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内

  标的指数的当前成份股可能会改变、停牌或摘牌,此后也可能会有其它股票加入成为

  该指数的成份股。本基金投资组合与相关指数成份股之间并非完全相关,在标的指数的成

  份股调整时,存在由于成份股停牌或流动性差等原因无法及时买卖成份股,从而影响本基

  金对标的指数的跟踪程度。当标的指数的成份股摘牌时,本基金可能无法及时卖出而导致

  本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市,且指数编制机构

  暂未作出调整的,基金管理人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时

  对相关成份股进行调整,但并不保证能因此避免该成份证券对本基金基金财产的影响,当

  基金管理人对该成份股予以调整时也可能产生跟踪偏离度和跟踪误差扩大等风险。

  2、交易型开放式指数证券投资基金共有的风险,如市场风险、管理风险、流动性风险、

  如果出现流动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待

  的前提下,可实施备用的流动性风险管理工具,包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支

  付赎回款项、收取短期赎回费、摆动定价、暂停基金估值等,作为特定情形下基金管理人

  流动性风险管理的辅助措施,同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动

  性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时,有可能

  4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金

  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券

  市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。

  销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险

  评价,不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同,因此销售机构的风险等级评价与基

  金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,销售机构之间的风险等级评价也可能存

  在不同,销售机构基于自身采用的评价方法可能对基金的风险等级进行定期或不定期的调

  整,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹

  南方国证在线消费交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监

  会2021年4月12日证监许可〔2021〕1257号文注册募集。中国证监会对本基金募集的注

  册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

  与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因《基金合同》而产生的或与《基金

  合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经

  济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲

  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信

  息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存

  在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相